快速查题-证券专项试题

关于公司债上市的条件，下列说法正确的是（  ）。Ⅰ.最近一期末的净资产不低于5亿元人民币Ⅱ.债券须经信用评级机构评级，且债券信用评级达到AA级及以上Ⅲ.实际发行金额不低于5000万元Ⅳ.最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息Ⅴ.债券期限在一年以上

以下为上市公司不得发行公司债券的情形有（  ）。Ⅰ.改变公开发行公司债券募集资金的用途Ⅱ.前一次公开发行的公司债券尚未募足Ⅲ.一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息Ⅳ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

上市公司股东发行可交换公司债券，应符合的规定有（  ）。Ⅰ.公司最近一期末的净资产额不少于人民币2亿元Ⅱ.本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的60％Ⅲ.经资信评级机构评级，债券信用级别良好Ⅳ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息

下列可以作为中小企业私募债投资者的有（  ）。Ⅰ.承销商Ⅱ.商业银行Ⅲ.持股5％的股东Ⅳ.注册资本在1000万元以上的法人机构Ⅴ.发行人的董、监、高

以下关于上市公司发行可转换公司债券的说法符合规定的有（  ）。Ⅰ.可转换公司债券的期限约定为4年Ⅱ.自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票Ⅲ.发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。Ⅳ.可转换公司债券募集说明书公告前20个交易日股票交易均价为7元，前1个交易日股票交易均价为5元，转股价确定为6元。

上市公司股东发行可交换公司债券，应符合的规定有（  ）。Ⅰ.公司最近3个会计年度实现的累计可分配利润不少于公司债券1年的利息Ⅱ.公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元Ⅲ.本次发行后累计债券余额不得超过最近一期末净资产的40％Ⅳ.申请人必须是股份有限公司

上市公司公开发行可转债，出现下列哪些事项时需要召开债券持有人会议（  ）。Ⅰ.拟变更募集说明书的约定Ⅱ.发行人信用评级上调Ⅲ.担保物发生重大变化Ⅳ.发行人不能按期支付本息

以下为公司不得公开发行公司债券的情形有（  ）。Ⅰ.改变公开发行公司债券募集资金的用途Ⅱ.前一次公开发行的公司债券尚未募足Ⅲ.一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息Ⅳ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅴ.公司2015年2月申报，2012年3月披露的2011年年度财务报告中存在虚假记载

下列需要设立偿债保障金账户的有（  ）。Ⅰ.公司债券Ⅱ.中小企业私募债Ⅲ.企业债Ⅳ.可转换公司债券

公开发行公司债应在主承销商核查意见上签字的人员为（  ）。Ⅰ.公司经理Ⅱ.内核负责人Ⅲ.项目负责人Ⅳ.协办人Ⅴ.债券承销业务负责人