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某基金公司在实现业务电子化时,缺乏对系统的全盘考虑,在出现操作风险后,追究相关责任人员时,发现系统不能提供当时操作情况的记录,这反映了该系统缺乏(  )。

A

可稽性

B

安全性

C

可靠性

D

稳定性

基金管理公司的督察长应由(  )聘任。

A

中国证监会

B

基金管理公司董事会

C

基金经营所在地中国证监会派出机构

D

基金管理公司总经理

( )是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

A

内控大纲

B

基本管理制度

C

部门规章

D

业务操作手册

( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。

A

公司内部控制大纲

B

部门规章

C

内部控制附则

D

业务操作手册

基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则,不包括( )。

A

实用性原则

B

安全性原则

C

可操作性原则

D

成本控制原则

( )是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

A

加强监管力度

B

制定监管法规

C

加强从业人员教育

D

加强基金管理人的内部控制机制建设

基金交易应实行( ),基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

A

集中交易制度

B

投资决策授权制度

C

审查制度

D

投资对象备选库制度

根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以( )。

A

列席公司相关会议

B

兼任公司理事

C

任免公司总经理

D

兼任其他基金公司董事会成员

(  )是在基金管理人确定相关业务基础上,对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明,是业务人员上岗操作的指南。

A

内控大纲

B

业务操作手册

C

部门规章

D

基本管理制度

基金销售机构内部控制的(  )原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。

A

审慎性

B

独立性

C

健全性

D

有效性