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关于股权投资基金的专业化运营要求,说法错误的是(  )。

A

基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务,不得兼营与私募基金无关的业务

B

同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务

C

基金管理人的名称和经营范围中应当包含与基金投资管理业务相关的字样

D

同一基金管理人可兼营多种类型的私募基金管理业务

以下对法律意见书的说法正确的是(  )。

Ⅰ.凡在中国境内依法设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所及其中国执业律师,均可受聘出具法律意见书

Ⅱ.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密,论证充分

Ⅲ.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息

Ⅳ.在法律意见书上的签字签章齐全,出具日期清晰明确

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于股权投资基金的募集,说法错误的是(  )。

A

股权投资基金应当向合格投资者募集

B

募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件

C

投资者应当书面承诺其为自己购买股权投资基金

D

募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过1年

有关回访确认的说法错误的是( )。

A

冷静期届满后,募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访

B

回访过程不得出现诱导性陈述

C

回访确认程序在投资冷静期内进行的有效

D

回访程序成功确认前,投资者有权解除基金合同

有关风险揭示书的内容,以下说法不正确的是( )。

A

私募基金的特殊风险,包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未在中国证券投资基金业协会登记备案的风险等

B

私募基金的特殊风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等

C

私募基金的一般风险,包括资金损失风险,基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等

D

投资者对基金合同投资者权益相关重要条款的逐项确认,包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等

有关特定对象确定程序的说法错误的是( )。

A

未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介股权投资基金

B

采取问卷调查评估投资者的风险识别能力和风险承担能力

C

投资者书面承诺其符合合格投资者标准

D

如果募集机构线上募集,可以不履行特定对象确定程序

有关基金的信息披露,如下说法错误的是( )。

A

中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分

B

信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露年报

C

涉及重大事项的,信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露

D

信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息

有关防范利益冲突要求的说法错误的是( )。

A

基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

B

基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务

C

基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

D

私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务

中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人,其应履行的职责包括( )。

Ⅰ.提供会员服务

Ⅱ.组织行业交流

Ⅲ.推动行业创新

Ⅳ.开展行业宣传和投资人教育活动

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

以下属于中国基金业协会的职责的是(  )。

Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律

Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范

Ⅲ.制定和实施行业自律规则

Ⅳ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ