下列内容,属于新《证券法》调整范围的有( )。
Ⅰ.证券公司设立制度
Ⅱ.上市公司购买、出售重大资产的董事回避制度
Ⅲ.证券登记结算制度
Ⅳ.证券投资者保护基金制度
下列内容,属于新《证券法》调整范围的有( )。
Ⅰ.证券公司设立制度
Ⅱ.上市公司购买、出售重大资产的董事回避制度
Ⅲ.证券登记结算制度
Ⅳ.证券投资者保护基金制度
新《证券法》的主要内容和基本精神主要包括:
①积极稳妥推进市场创新;
②切实加大对投资者的保护力度,突出强调了对投资者尤其是中小投资者合法权益的保护,如建立证券投资者保护基金制度等;
③完善上市公司治理和监管,突出了对公司治理结构的要求,就上市公司购买、出售重大资产或者重大担保,独立董事、董事会秘书、关联董事回避等制度作出了明确规定;
④促进证券公司的规范和发展;
⑤完善证券发行、上市制度,并调整了证券登记结算制度。
多做几道
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。
客户的财务信息不包括( )。
我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是( )。
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,但不得同时注册为( )。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和( )的,中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。
最新试题
该科目易错题
该题目相似题