题目

下列内容,属于新《证券法》调整范围的有(  )。

Ⅰ.证券公司设立制度

Ⅱ.上市公司购买、出售重大资产的董事回避制度

Ⅲ.证券登记结算制度

Ⅳ.证券投资者保护基金制度

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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主要财务比率指标分析

新《证券法》的主要内容和基本精神主要包括:

①积极稳妥推进市场创新;

②切实加大对投资者的保护力度,突出强调了对投资者尤其是中小投资者合法权益的保护,如建立证券投资者保护基金制度等;

③完善上市公司治理和监管,突出了对公司治理结构的要求,就上市公司购买、出售重大资产或者重大担保,独立董事、董事会秘书、关联董事回避等制度作出了明确规定;

④促进证券公司的规范和发展;

⑤完善证券发行、上市制度,并调整了证券登记结算制度。

多做几道

从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法(  )。

A

责令改正

B

监管谈话

C

承担赔偿责任

D

出具警示函

客户的财务信息不包括(  )。

A

家庭收支

B

工作职务

C

资产负债

D

财务安排

我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是(  )。

A

独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

B

谨慎客观、做事诚实、独立诚信、公正公平

C

公开公平、独立诚信、谨慎客观、独立透明

D

独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,但不得同时注册为(  )。

A

证券交易经理

B

证券分析师

C

风险管理顾问

D

期货投资咨询师

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和(  )的,中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。

A

《证券投资基金法》

B

《证券投资顾问业务暂行规定》

C

《证券投资基金暂行管理办法》

D

《基金运作管理办法》

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