职上网在线题库 > 基金从业资格证试题 > 法律法规与道德 > 第八章基金客户和销售机构 > 关于基金销售机构，基...

关于基金销售机构，基金管理人建立相关制度的描述，以下错误的是（）。

A

客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 10年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 15 年

B

应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度，加强对基金业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督

C

应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

D

应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料

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基金销售机构的职责规范

本题考查基金销售机构，基金管理人建立相关制度的内容。

A选项错误，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 15 年。

B选项正确，应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度，加强对基金业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督。

C选项正确，应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。

D选项正确，应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。

故本题选A选项。

多做几道

中国证券投资基金业协会会员等级分为（）。

A、普通会员、联席会员、特别会员

B、普通会员、公司会员、特别会员

C、公司会员、企业会员、特别会员

D、普通会员、联席会员、公司会员

证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中，不需要证券投资基金进行会计核算的有（）。

A、发行新股

B、资产出售

C、发放红利

D、配股

基金职业道德的核心规范是（）

A.诚实守信

B.自觉自律

C.保守秘密

D.互相监百

中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合（）相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

A、《中华人民共和国律师法》

B、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C、《律师事务所管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金不包括（）。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、创业投资基金

D、债券基金

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