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第九章票据与支付结算法律制度

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依照《证券法》的规定，下列情形属于操纵市场行为的有（）。

A
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量
B
通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格
C
以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量
D
以内幕信息进行证券买卖

定期报告是上市公司进行持续信息披露的主要形式之一。甲上市公司下列做法中，符合证券法律制度有关定期报告的规定的有（）。

A
年度报告中的财务会计报告无需经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计
B
该公司的中期报告在该会计年度的第7个月披露
C
该公司的第三季度报告在该会计年度的第11个月披露
D
该公司的年度报告在该会计年度结束之日后的第3个月披露

下列情形中，不符合上市公司向原股东配售股份条件的有（）。

A
本次发行申请文件有虚假记载
B
控股股东未承诺认配股份的数量
C
采用包销方式发行
D
擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有（）。

A
特定的发行对象不超过10名
B
发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C
控股股东.实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
D
除控股股东.实际控制人及其控制的企业.境内外战略投资者以及通过认购后取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让

下列属于发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员应在公开募集及上市文件中公开承诺的事项有（）。

A
所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价
B
所持股票在锁定期满后一年内减持的，其减持价格不低于发行价
C
公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月
D
公司上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月

公司申请其公司债券上市交易的法定条件有（）。

A
公司债券的期限在1年以上
B
公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C
持有公司债券1000元以上的股东在1000人以上
D
公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件有（）。

A
本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%
B
最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
C
最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
D
最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%

下列各项中，可以收购A上市公司股份的有（）。

A
曾经负有数额较大债务，刚清偿完毕不足12个月的B公司
B
曾任C公司董事长的甲自然人，C公司因不可抗力而被宣告破产不满3年
C
在过去的1年内因发布虚假信息而被中国证监会处罚的D上市公司
D
已持有A上市公司已发行股份12%的E投资公司

根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。

A
董事会秘书
B
监事会主席
C
财务负责人
D
副总经理

关于非上市公众公司定向发行股票，下列表述正确的有（）。

A
自中国证监会予以核准之日起，公司应当在6个月内首期发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕
B
超过核准文件限定的有效期未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行
C
首期发行数量应当不少于总发行数量的50％，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行后5个工作日内将发行情况报中国证监会备案
D
非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准