快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》，期货公司客户开发责任追究制度应当明确( )的责任。
- A
客户服务人员
- B
公司高级管理人员
- C
审核人员
- D
客户开发人员
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?( )
- A
为客户设计投资方案
- B
以个人名义从事期货交易
- C
代理客户从事期货交易
- D
利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
某期货公司人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
- A
从业人员应自觉抵制商业贿赂
- B
从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- C
从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
- D
从业人员不得以个人名义参与期货交易
从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，下列（）人员可以向中国期货业协会进行举报。
- A
投资者
- B
聘用该人员期货经营机构
- C
其他期货从业人员
- D
其他期货机构
期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括( )。
- A
不断提高文化程度，尽可能取得较高学历
- B
加强业务知识更新，接受后续职业培训
- C
期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持
- D
在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核
以下机构不得代理客户从事期货交易的有（）。
- A
期货交易所的非期货公司结算会员
- B
期货投资咨询机构
- C
期货公司
- D
为期货公司提供中间介绍业务的机构
期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )。
- A
客观地告知投资者期货投资的特点
- B
了解投资者的财务状况
- C
诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
- D
缴纳服务保证金
期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循( )的有关规定。
- A
中国证监会
- B
中国金融期货交易所
- C
中国期货业协会
- D
商务部
期货从业人员在执业过程中，应当（）。
- A
保护投资者的合法利益
- B
以投资利益最大化为原则
- C
对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
- D
公平地对待投资者
按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。
- A
告知客户投诉程序，禁止客户越级投诉
- B
暂停为投诉客户提供服务
- C
告知客户投诉的途径、方法和程序
- D
为客户提供合理的投诉渠道