快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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下列关于期货公司为客户提供互联网委托服务的表述，正确的有( )。
- A
期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度
- B
期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
- C
期货公司必须为客户提供互联网委托服务
- D
客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。
- A
依法合规经营
- B
风险监管指标标准
- C
客户资产保护
- D
公司治理和内部控制制度
下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是( )。
- A
期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料
- B
按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字
- C
期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见
- D
期货公司的法定代表人、经营管理主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见
期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行( )。[ 2014年11月真题]
- A
统一财务管理
- B
统一会计核算
- C
统一风险管理
- D
统一结算
下列关于客户委托关系终止相关内容的表述，正确的有( )。
- A
经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用
- B
期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用
- C
有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同签订之日起至少保存20年
- D
客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续
期货公司年度报告应当由期货公司的( )签署确认意见。
- A
董事
- B
首席风险官
- C
监事
- D
财务负责人
期货公司实际控制人出现下列( )情形的，应当在3个工作日内通知期货公司，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
- A
质押所持有的期货公司股权
- B
被撤销
- C
变更名称
- D
涉嫌重大违法违规经营，被有权机关调查或者采取强制措施
期货公司股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司监督管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取下列( )措施。
- A
监管谈话
- B
责令改正
- C
出具警示函
- D
给予行政处分
下列关于期货公司董事会的表述，正确的有( )。
- A
期货公司必须设立董事会
- B
规模小、股东数量少的期货公司可以自行决定
- C
董事会每年应当至少召开两次会议
- D
期货公司可以设立独立董事
下列关于中国证监会及其派出机构的表述中，正确的是( )。
- A
中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理
- B
中国证监会有权对期货公司的分支机构进行监督管理
- C
中国证监会派出机构无权监督管理期货公司
- D
中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理