证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案,并按照规定履行信息披露义务。
中国期货业协会
所在地中国证监会派出机构
中国证监会
期货交易所
证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事以下( )行为。
利用客户交易编码进行期货交易
代客户交存保证金
代客户接收交易密码
向客户提示风险
证券公司从事介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括( )。
介绍业务的范围
执行期货保证金安全存管制度的措施
报酬支付及相关费用的分担方式
为客户提供融资的利率约定
证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。
证券从业人员资格
期货从业人员资格
证券投资咨询资格
期货投资咨询资格
证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的,双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
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10
15
20
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得( )。
投资咨询业务资格
结算业务资格
代理交易资格
介绍业务资格
证券公司介绍其控股股东开户的,( )应当将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
证券公司和期货公司
证券公司或期货公司
期货公司
证券公司
证券公司开展期货介绍业务,其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的(因证券公司发债提供的反担保除外)( )。
25%
50%
10%
100%
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前( )个月月末的风险监管报表。
1
2
3
5
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
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3
2
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