快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
筛选结果
共找出33题
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- 判断题
- 简述题
期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当( )。
- A
有效执行期货投资咨询业务管理制度
- B
加强合规检查，防范业务风险
- C
与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
- D
遵循具体的业务操作规范
下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有( )。
- A
期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
- B
期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
- C
期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
- D
期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
期货公司( )的，应责令改正。
- A
未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动
- B
任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动
- C
以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
- D
对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括( )。
- A
诚实信用原则
- B
基于独立、客观的立场
- C
公平对待客户
- D
避免利益冲突
期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的( )。
- A
风险揭示书、合同
- B
风险管理意见、研究分析报告
- C
交易咨询建议
- D
期货交易软件或者终端设备说明
下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有( )。
- A
研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理
- B
研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容
- C
研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示
- D
制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权
期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以( )为主要依据。
- A
本公司的研究报告
- B
合法取得的研究报告
- C
相关行业信息资料
- D
公司尚未公开发布的相关信息
期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有( )。
- A
应当遵守金融信息传播相关规定
- B
应当保护他人的知识产权
- C
应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
- D
在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为包括( )。
- A
向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
- B
以个人名义收取服务报酬
- C
以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
- D
接受客户委托代为从事期货交易
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列属于期货公司期货投资咨询业务的有( )。
- A
协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
- B
收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的
- C
为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务
- D
接受客户委托代为从事期货交易