( )全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。
董事会
监事会
总经理
督察长
下列属于企业风险管理基本框架内容的是( )。
Ⅰ.外部环境
Ⅱ.事项识别
Ⅲ.风险评估
Ⅳ.控制活动
Ⅴ.风险应对
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于基金监管的叙述中,正确的是( )。
市场不是万能的,因此,政府干预应该尽可能严格
政府基金监管机构进行基金监管活动,要具有适当性、必要性和相称性
基金市场主体进入基金市场,是基金市场的原动力和价值归宿
保护投资人的合法权益,是基金市场活力的源泉
基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理公司应当设立督察长,对 负责,经 聘任,报证券监督管理机构核准。()
董事会;经营层
理事会;董事会
总经理;董事会
董事会;董事会
公司内部控制的核心是( ),制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
成本控制
人员控制
风险控制
效益控制
基金管理公司的督察长直接对( )负责。
董事会
股东大会
中国证监会
监事会
根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以( )。
列席公司相关会议
兼任公司理事
任免公司总经理
兼任其他基金公司董事会成员
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的( )原则。
健全性
有效性
独立性
相互制约
( )是识别和分析与现实目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
事项识别
风险评估
风险应对
行为监控