人力资源管理
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证券公司从事证券自营和经纪行为应符合的规范有 ( )

  • A

    证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保

  • B

    证券公司应当建立健全内部控制制度

  • C

    证券公司的自营业务必须以自己的名义进行

  • D

    证券公司须按委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等, 根据交易规则代理买卖证券

  • E

    证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任

根据市场要素的不同,可以将市场分为 ( )

  • A

    商品市场

  • B

    资金市场

  • C

    劳动力市场

  • D

    技术市场

  • E

    信息市场

债券发行程序所包括的环节有( )

  • A

    申请

  • B

    审核

  • C

    公开信息

  • D

    承销协议的签订

  • E

    备案

证券交易内幕信息的知情人包括()

  • A

    发行人的董事、监事、高级管理人员

  • B

    持有公司3%以上股份的股东

  • C

    发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

  • D

    保荐人、承销的证券公司的有关人员

  • E

    由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

我国证券登记结算的主要的功能是向证券持有人提供汪券登记、托管和结算服务。为此,证券登记结算机构须承担的义务有 ( )

  • A

    评估征券资信

  • B

    代理证券交易

  • C

    承担妥善保管义务

  • D

    设立结算风险基金

  • E

    提供相应资料

银行业市场规制的特别强制措施有()

  • A

    接管

  • B

    撤销

  • C

    罚款

  • D

    查询冻结

  • E

    限制出境

各国证券发行规制制度从总体特色上可以分为 ( )

  • A

    许可制

  • B

    注册制

  • C

    授权制

  • D

    核准制

  • E

    自由制

证券市场准入的类型可以分为( )

  • A

    主体设立许可

  • B

    业务许可

  • C

    主体合并许可

  • D

    主体分立许可

  • E

    章程变更许可

银行业市场规制制度的原则有()

  • A

    统一监管原则

  • B

    依法规制原则

  • C

    规制适度原则

  • D

    公正规制原则

  • E

    有效规制原则

下列各选项中,既承担自律性规制义务,又是证监会规制对象的是( )

  • A

    证券交易所

  • B

    证券经营机构

  • C

    证券、眦协会

  • D

    证券交易服务机构

  • E

    证券登记结算机构